中国基金业运行新形势与投资前景预测报告（2013年）

中国基金业运行新形势与投资前景预测报告（2013-2018年）
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　　正文目录　　

　　第一章  基金产业相关概述　　1
　　　　第一节  基金的概念　　1
　　　　　　一、基金的定义　　1
　　　　　　二、基金业发展历程　　3
　　　　　　三、基金的作用　　4
　　　　第二节  　基金的分类　　7
　　　　　　一、按运作方式分类　　7
　　　　　　二、按投资对象分类　　8
　　　　　　三、按投资目标分类　　10
　　　　　　四、按投资理念分类　　13
　　　　　　五、特殊类型基金　　15
　　　　第三节  　基金其它相关介绍　　17
　　　　　　一、基金的购买渠道　　17
　　　　　　二、基金的收益分配　　19
　　　　　　三、基金的分红方式　　20
　　第二章  2013年全球基金业的发展状况分析　　24
　　　　第一节  　2013年世界基金业发展概述　　24
　　　　　　一、世界基金业发展的特点　　24
　　　　　　二、  世界行业基金发展状况分析　　26
　　　　　　三、殴债危机引发世界基金行业大变局　　29
　　　　第二节  2013年欧洲基金业运行态势分析　　32
　　　　　　一、 　2013年欧洲基金业呈现复苏态势　　32
　　　　　　二、 　欧洲国家货币市场基金发展分析　　34
　　　　第三节  中国的基金业与世界基金业的差距分析　　38
　　第三章  2013年世界主要国家基金产业运行动态分析　　40
　　　　第一节  　美国基金业　　40
　　　　　　一、美国货币市场基金发展历程　　40
　　　　　　二、美国货币市场共同基金发展分析　　42
　　　　　　三、美国共同基金成世界基金业的引领者　　45
　　　　　　四、美国基金业发展壮大的成功因素解析　　47
　　　　　　五、美国开放式基金公司发展分析　　48
　　　　　　六　美国商业银行与货币市场基金的发展状况
　　　　　　七、未来美国基金业创新趋势分析　　51
　　　　第二节  　英国基金业　　53
　　　　　　一、英国基金的分类　　53
　　　　　　二、诚信是英国基金业市场发展的根本　　55
　　　　　　三、2012年英国基金业市场回顾　　56
　　　　　　四、2013年英国基金业发展规模　　58
　　　　　　五、英国单位信托基金市场状况分析　　61
　　　　第三节  　日本基金业　　64
　　　　　　一、日本对冲基金发展现状分析　　64
　　　　　　二、日本基金行业危机与变革概述　　66
　　　　　　三、日本基金行业发展的改革之路　　69
　　　　第四节  　其他地区的基金业　　72
　　　　　　一、德国基金行业发展特征浅析　　72
　　　　　　二、新加坡管理基金投资状况　　74
　　　　　　三、韩国基金业发展前景展望　　77
　　　　　　四、香港基金行业营运状况分析　　79
　　　　　　五、台湾省基金的发展状况　　80
　　　　　　六、印度基金业发展概述　　82
　　第四章  2013年中国基金业运行环境分析　　87
　　　　第一节  2013年中国宏观经济环境分析　　87
　　　　　　一、 中国GDP分析　　87
　　　　　　二、 城乡居民家庭人均可支配收入　　88
　　　　　　三、 恩格尔系数　　90
　　　　　　四、 工业发展形势分析　　93
　　　　　　五、 存贷款利率变化　　95
　　　　　　六、 财政收支状况　　96
　　　　第二节  2013年中国基金业政策环境分析　　99
　　　　　　一、中国基金法修订背景及可行思路　　99
　　　　　　二、我国《基金法》修订与制度环境创新　　100
　　　　　　三、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》亮点浅析　　102
　　　　　　四、《开放式证券投资基金销售费用管理规定》解读　　105
　　　　第三节  2013年中国基金业社会环境分析　　108
　　第五章  2013年中国基金行业发展新形势分析　　110
　　　　第一节  　2013年中国基金行业发展概况　　110
　　　　　　一、中国基金业的发展现状　　110
　　　　　　二、中国基金行业规模发展变化　　113
　　　　　　三、国内基金行业“马太效应”凸显　　115
　　　　　　四、影响基金业绩的内外因素解析　　116
　　　　第二节  　2013年中国基金业发展面临的挑战分析　　119
　　　　　　一、我国基金行业存在四大隐患　　119
　　　　　　二、国内基金行业亟待解决三大问题　　120
　　　　　　三、中国基金治理面临的挑战　　122
　　　　第三节  　2013年中国基金业发展对策分析　　126
　　　　　　一、中国基金行业发展的策略　　126
　　　　　　二、我国基金行业发展的三大建议　　129
　　　　　　三、我国基金业未来发展的专业细化之路分析　　131
　　　　　　四、基金公司运作应实现标准国际化和人才本土化　　132
　　第六章  2013年中国基金业运行新态势分析　　136
　　　　第一节  　2013年中国基金行业运行分析　　136
　　　　　　一、2013年我国基金行业发展综述　　136
　　　　　　二、2013年中国基金行业运行特点分析　　138
　　　　　　三、2013年我国基金业发展概述　　141
　　　　　　四、2013年三季度基金行业经营状况分析　　143
　　　　第二节  　 2013年基金行业格局分析　　145
　　　　　　一、中国基金行业发展的新格局　　145
　　　　　　二、我国基金行业竞争格局生变　　147
　　　　　　三、国内基金行业巨头业绩分化明显　　148
　　　　　　四、我国基金业将逐渐形成三足鼎立局面　　150
　　　　　　五、国内基金业将迎来新一轮扩容　　153
　　　　第三节  　 2013年中国基金行业配置分析　　156
　　　　　　一、基金行业配置能力倍受关注　　156
　　　　　　二、行业配置决定基金投资收益　　158
　　　　　　三、2013年二季度基金行业配置情况　　161
　　　　　　四、2013年三季度基金行业配置特征分析　　163
　　　　　　五、2013年我国基金配置策略　　164
　　第七章  2013年基金费用结构分析与完善建议探讨分析　　168
　　　　第一节  　基金费用分析　　168
　　　　　　一、基金销售和赎回费用　　168
　　　　　　二、基金管理费和托管费　　170
　　　　　　三、基金的交易费用　　173
　　　　第二节  　有效市场理论和基金费用　　176
　　　　　　一、有效市场理论　　176
　　　　　　二、有效市场理论与基金费用率　　178
　　　　第三节  　基金费用结构分析　　182
　　　　　　一、基金管理费用结构设计原则　　182
　　　　　　三、基金的费用结构不能代替外部监管　　185
　　　　　　四、对基金费用率的合理监管　　187
　　第八章  2013年中国开放式基金发展分析　　190
　　　　第一节  　开放式基金概述　　190
　　　　　　一、开放式基金的定义　　190
　　　　　　二、开放式基金的分类　　193
　　　　　　三、开放式基金的特点　　195
　　　　　　四、开放式基金对市场的影响　　196
　　　　　　五、  开放式基金的风险种类　　198
　　　　第二节  　2013年开放式基金业绩表现分析　　202
　　　　　　一、开放式基金与其他产品业绩对比分析　　202
　　　　　　二、2013年中国开放式基金绩效分析　　205
　　　　　　三、2013年三季度我国开放式基金业绩表现　　207
　　　　第三节  　2013年商业银行介入开放式基金的分析　　209
　　　　　　一、介入开放式基金促进中国商业银行的发展　　209
　　　　　　二、商业银行介入开放式基金存在风险　　211
　　　　　　三、商业银行接纳开放式基金的策略　　212
　　　　第四节  　2013年中国开放式基金流动性风险防范分析　　215
　　　　　　一、流动性风险的定义　　215
　　　　　　二、流动性风险形成的原因　　216
　　　　　　三、流动性风险对金融稳定的影响　　218
　　　　　　四、  流动性风险的防范分析　　221
　　　　第五节  　2013年中美开放式基金销售渠道对比分析　　224
　　　　　　一、美国开放式基金销售渠道发展分析　　224
　　　　　　二、中国开放式基金销售渠道发展分析　　226
　　　　　　三、中美开放式基金销售渠道对比　　229
　　　　　　四、对比的结论与发展展望　　231
　　第九章  2013年中国封闭式基金发展分析　　234
　　　　第一节  　封闭式基金概述　　234
　　　　　　一、封闭式基金的定义　　234
　　　　　　二、封闭式基金交易的特点　　237
　　　　　　三、封闭式基金价格影响因素　　239
　　　　　　四、封闭式基金设立条件及程序　　240
　　　　第二节  　2013年中国封闭式基金发展概述　　243
　　　　　　一、中国封闭式基金的发展状况及其存在合理性分析　　243
　　　　　　二、未来我国封闭式基金发展必将经历的两个阶段　　244
　　　　　　三、我国封闭式基金亟待解决的三大问题　　246
　　　　　　四、封闭式基金到期解决方法　　249
　　　　第三节  　2013年封闭式基金定价探析　　252
　　　　　　一、封闭式基金定价概述　　252
　　　　　　二、封闭式基金收益流量的估算　　254
　　　　　　三、封闭式基金贴现率的评定　　257
　　　　　　四、封闭式基金定价实例　　259
　　　　第四节  　解析封闭式基金的折价　　261
　　　　　　一、封闭式基金的折价概述　　261
　　　　　　三、中国封闭式基金的折价状况　　263
　　第十章  2013年中国货币市场基金发展分析　　266
　　　　第一节  　货币市场基金概述　　266
　　　　　　一、货币市场基金的定义　　266
　　　　　　二、货币市场基金的特点　　269
　　　　　　三、货币市场基金对金融市场发展的作用　　271
　　　　第二节  　中国货币市场基金发展探讨　　273
　　　　　　一、我国发展货币市场基金对金融市场体系的影响　　273
　　　　　　二、制约国内货币市场基金发展的因素　　275
　　　　　　三、我国货币市场基金发展的对策　　276
　　　　第三节  　货币市场基金与央行货币政策效应分析　　279
　　　　　　一、中国货币市场基金诞生对央行货币政策效应　　279
　　　　　　二、中国货币政策传导有效性分析　　280
　　　　　　三、美国货币政策的有效性的启示　　282
　　　　　　四、发展央行货币政策有效的货币市场基金制度的策略　　285
　　　　第四节  　货币市场基金收益分析　　288
　　　　　　一、货币市场基金发展历程　　288
　　　　　　二、货币市场基金收益率与投资结构分析　　290
　　　　　　三、货币市场基金收益低利的原因分析　　293
　　　　　　四、货币市场基金收益率受投资风险影响　　295
　　　　第五节  　2013年中国货币市场基金的路径策略分析　　297
　　　　　　一、中国货币市场基金发展模式　　297
　　　　　　二、中国发展银行货币市场基金的优势　　299
　　　　　　三、发展中国货币市场基金的政策策略　　300
　　第十一章  2013年中国私募基金发展分析　　304
　　　　第一节  　私募基金概述　　304
　　　　　　一、私募基金的定义　　304
　　　　　　二、私募基金的分类　　306
　　　　　　三、私募基金的特点　　309
　　　　　　四、私募基金组织形式　　311
　　　　　　五、私募基金的经济效应　　312
　　　　第二节  　2013年中国私募基金发展概况　　315
　　　　　　一、我国私募基金发展历程　　315
　　　　　　二、2013年中国私募基金业绩分析　　316
　　　　　　三、2013年我国私募证券基金发展的新现象　　318
　　　　　　四、2013年我国私募基金业绩表现　　321
　　　　第三节  　 国外私募股权基金监管风向转变及其启示　　324
　　　　　　一、海外私募股权基金监管的传统理念　　324
　　　　　　二、私募股权基金监管风向转变的主要原因　　326
　　　　　　三、海外私募股权基金监管的最新趋势　　329
　　　　　　四、海外私募股权基金监管风向转变的启示　　331
　　　　第四节  　2013年中国私募基金发展的风险及控制　　333
　　　　　　一、中国私募基金的风险与对策　　333
　　　　　　二、私募股权投资基金的潜在风险　　335
　　　　　　三、我国私募股权基金投融资法律风险及其控制　　336
　　　　第五节  　2013年中国私募基金发展问题及对策　　339
　　　　　　一、我国私募基金存在的主要问题　　339
　　　　　　二、对规范化发展我国私募基金的政策建议　　340
　　　　　　三、我国私募股权基金业发展策略　　342
　　　　　　四、我国私募证券投资基金制度完善建议　　345
　　第十二章  2013年中国特殊类型基金：ETF分析　　349
　　　　第一节  　ETF相关概述　　349
　　　　　　一、ETF简介　　349
　　　　　　二、ETF的特点　　351
　　　　　　三、ETF的优越性　　352
　　　　　　四、ETF标的指数的选择　　354
　　　　第二节  　2013年全球ETF基金发展概况　　358
　　　　　　一、环球ETF发展的特点　　358
　　　　　　二、2013年世界ETF市场发展综述　　361
　　　　　　三、殴债危机环境下ETF的安全性解析　　363
　　　　　　四、全球ETF的发展趋势展望　　364
　　　　第三节  　2013年中国ETF基金发展分析　　367
　　　　　　一、ETF基金业发展的三大条件　　367
　　　　　　二、ETF基金发展概况　　368
　　　　　　三、中美ETF交易量对比分析　　370
　　　　　　四、我国ETF的发展前景展望　　373
　　　　第四节  　2013年ETF市场发展的问题及对策　　376
　　　　　　一、ETF市场结构性问题浅析　　376
　　　　　　二、  改进中国ETF市场的政策性建议　　378
　　第十三章  2013年中国商业银行与基金的发展分析　　383
　　　　第一节  　商业银行制度与投资基金制度的比较　　383
　　　　　　一、投资基金业冲击商业银行的发展　　383
　　　　　　二、投资基金与商业银行间的地位争论　　384
　　　　　　三、商业银行与投资基金的比较　　386
　　　　　　四、发展商业银行与投资基金的建议　　389
　　　　第二节  　中国商业银行加入基金管理的分析　　392
　　　　　　一、商业银行与投资基金关系的分析　　392
　　　　　　二、商业银行介入基金管理的原因及条件　　394
　　　　　　三、商业银行加入基金管理产生的影响分析　　397
　　　　第三节  　商业银行经营基金业务的风险及监管分析　　400
　　　　　　一、商业银行经营基金的风险可能行分析　　400
　　　　　　二、商业银行基金监管引发的监管冲突分析　　402
　　　　　　三、美国对商业银行基金监管状况　　405
　　　　　　四、中国商业银行开展基金业务的监管对策　　407
　　　　第四节  商业银行基金销售业务发展分析　　409
　　　　　　一、中国基金销售市场状况　　409
　　　　　　二、商业银行拓展基金销售业务必要性　　411
　　　　　　三、商业银行发展基金销售业务的策略　　412
　　第十四章  2013年中国基金品牌营销战略分析　　416
　　　　第一节  　2013年中国基金业品牌发展综述　　416
　　　　　　一、我国基金业品牌成长回顾　　416
　　　　　　二、国内基金业品牌竞争现状分析　　418
　　　　　　三、国内基金业品牌运作的三大不足　　421
　　　　　　四、我国基金业品牌建设发展建议　　423
　　　　　　五、未来中国基金业品牌发展趋势　　424
　　　　第二节  　2013年中国基金品牌营销的转变　　427
　　　　　　一、产品向顾客解决方案转变　　427
　　　　　　二、价格向顾客成本的转变　　428
　　　　　　三、分销向方便的转变　　430
　　　　　　四、促销向沟通的转变　　433
　　　　第三节  　2013年中国基金营销演变及顾客需求分析　　436
　　　　　　一、市场发展推动基金营销演变　　436
　　　　　　二、顾客需求在基金品牌营销演进中的变化　　438
　　　　第四节  　2013年中国基金营销理念重构展望分析　　442
　　　　　　一、吸引性需求是趋势　　442
　　　　　　二、基金营销管理流程的发展趋势　　445
　　　　　　三、整合营销是基金的发展方向　　447
　　　　　　四、基金营销将实行可持续发展战略　　448
　　第十五章  2013年中国基金业的关联行业发展状况分析　　452
　　　　第一节  　证券业　　452
　　　　　　一、2013年证券行业概述　　452
　　　　　　二、2013年前三季度证券业发展状况　　454
　　　　　　三、中国网络证券业的发展分析　　457
　　　　第二节  　银行业　　460
　　　　　　一、我国银行业变革中迅速崛起　　460
　　　　　　二、2013年银行业发展概况　　462
　　　　　　三、2013年前三季度中国银行业发展分析　　465
　　　　第三节  　保险业　　468
　　　　　　一、2013年中国保险业发展概况　　468
　　　　　　二、2013年前三季度我国保险业发展状况　　470
　　　　　　三、中国保险业风险管理现状分析　　473
　　　　　　四、保险业与基金管理业的关系分析　　475
　　　　　　五、中国保险业发展趋势　　476
　　第十六章  2013年中国基金管理企业状况分析　　480
　　　　第一节  　南方基金管理有限公司　　480
　　　　　　一、公司简介　　480
　　　　　　二、2013年三季度南方各类型基金业绩表现　　482
　　　　　　三、南方基金发展模式探析　　485
　　　　第二节  　易方达基金管理有限公司　　488
　　　　　　一、公司简介　　488
　　　　　　二、2013年易方达旗下基金业绩表现　　490
　　　　　　三、2013年易方达各类基金业绩表现　　493
　　　　第三节  　华夏基金管理有限公司　　496
　　　　　　一、公司简介　　496
　　　　　　二、2013年华夏基金发展概况　　498
　　　　　　三、2013年三季度华夏各类基金业绩表现　　501
　　　　第四节  　景顺长城基金管理有限公司　　504
　　　　　　一、公司简介　　504
　　　　　　二、2013年景顺长城基金业绩表现　　506
　　　　　　三、2013年三季度景顺长城各类基金业绩表现　　509
　　　　第五节  　工银瑞信基金管理有限公司　　512
　　　　　　一、公司简介　　512
　　　　　　二、2013年工银瑞信基金发展概述　　514
　　　　　　三、2013年三季度工银瑞信各类基金业绩表现　　517
　　　　第六节  　华安基金管理有限公司　　520
　　　　　　一、公司简介　　520
　　　　　　二、2013年华安基金发展概述　　522
　　　　　　三、2013年三季度华安各类基金业绩表现　　525
　　　　第七节  　中银国际基金管理有限公司　　528
　　　　　　一、公司简介　　528
　　　　　　二、2013年中银基金取得的成就　　530
　　　　　　三、2013年三季度中银各类基金业绩表现　　533
　　　　第八节  　中信基金管理有限责任公司　　536
　　　　　　一、公司简介　　536
　　　　　　二、中信基金发展取得的成就　　538
　　　　　　三、2013年三季度中信各类基金业绩表现　　541
　　第十七章  2013-2017年中国基金产业发展前景预测与投资分析　　545
　　　　第一节  　 2013-2017年中国基金行业的发展趋势　　545
　　　　　　一、中国基金业发展将更趋向国际化　　545
　　　　　　二、未来我国基金业产品发展趋势　　547
　　　　　　三、指数化投资已成基金行业发展趋势　　548
　　　　　　四、我国基金行业发展的创新方向　　550
　　　　　　五、我国基金业客户服务新趋势　　553
　　　　第二节  　 2013-2017年中国基金行业的发展前景　　556
　　　　　　一、我国基金行业的未来展望　　556
　　　　　　二、未来我国基金业发展的四大机遇　　558
　　　　　　三、2013年中国基金市场发展预测　　561
　　　　　　四、2013-2017年基金业发展五大猜想　　563
　　　　第三节  　 2013-2017年中国基金行业投资机会与风险分析　　565
　　图表目录：
　　　　图表：行业基金按照行业的分布状况
　　　　图表：行业基金数量随时间的发展图示
　　　　图表：各类行业基金的时间特征
　　　　图表：行业基金数量按发行国家地区的分布
　　　　图表：行业基金资产按发行国家地区的分布
　　　　图表：行业基金资产按照投资国家地区的分布
　　　　图表：行业基金总资产前25名的管理公司
　　　　图表：五个代表性基金公司的行业基金投资策略
　　　　图表：行业基金的10年内收益分布状况
　　　　图表：各类行业基金10年内的赢利性变化
　　　　图表：2013年新基金发行节  奏　　577
　　　　图表：国内基金公司数量
　　　　图表：偏股票型开放式基金规模
　　　　图表：2013年债券型基金份额
　　　　图表：2013年新发债券型基金规模
　　　　图表：2013年QDII基金规模
　　　　图表：2013年QDII新基金首发规模
　　　　图表：2013年基金资产净值和份额规模分类汇总统计
　　　　图表：2013年基金管理公司管理基金资产净值和份额规模汇总统计
　　　　图表：2013年托管银行托管基金资产净值和份额规模汇总统计
　　　　图表：2013年股票型和混合型开放式基金业绩表现前十位
　　　　图表：基金仓位与指数季度走势变化
　　　　图表：2013年及二季度基金业绩分化程度
　　　　图表：2013年固定收益类开放式基金业绩表现前五位
　　　　图表：2013年基金二级市场走势与市场指数比较
　　　　图表：2013年封闭式基金净值增长率
　　　　图表：2013年封闭式基金价格涨幅
　　　　图表：2013年各类型基金规模变化情况
　　　　图表：2013年各类型基金份额变动情况
　　　　图表：2013年6月基金月度募集情况
　　　　图表：2013年6月不同类型基金募集情况
　　　　图表：2013年及二季度基金规模与业绩表现关系
　　　　图表：2013年三季度与上季度基金行业配置的总体情况
　　　　图表：2013年三季度各基金对十大行业的增减统计
　　　　图表：2013年三季度基金前三行业集中度情况
　　　　图表：局部均衡下的均衡费用结构
　　　　图表：一般均衡下的均衡费用结构
　　　　图表：2013年公募基金与私募基金业绩对比
　　　　图表：2013年前11个月限制性集合理财和债券型基金的业绩对比
　　　　图表：2013年前11个月非限定性集合理财和偏股型基金的业绩对比
　　　　图表：中国与欧美等货币市场基金制度环境的比较
　　　　图表：2013年按运行时间统计的私募产品个数
　　　　图表：2013年私募与公募的业绩分布情况
　　　　图表：ETF二级市场交易示意图
　　　　图表：ETF申购示意图
　　　　图表：ETF赎回示意图
　　　　图表：ETF品种介绍
　　　　图表：ETF资产规模
　　　　图表：ETF流动性与交投意愿比较
　　　　图表：2013年全球ETF相关数据
　　　　图表：2013年全球ETF区域数据
　　　　图表：2013年全球ETF跟踪资产类别
　　　　图表：ETF市场指数提供商份额
　　　　图表：2013年全球最大30只ETF跟踪资产特征
　　　　图表：2013年全球最大25只股票类ETF资产细分
　　　　图表：2013年中国ETF市场数据
　　　　图表：两岸三地ETF交投情况
　　　　图表：中国基金各类型第一只产品概况表
　　　　图表：部分基金管理公司网上交易量呈几何级数攀升
　　　　图表：部分基金管理公司对原有电子交易平台升级换代
　　　　图表：部分基金管理公司投资者教育案例
　　　　图表：部分基金管理公司客户体验式沟通案例
　　　　图表：市场环境推动基金营销时代变化
　　　　图表：三阶段基金管理公司与基金产品数量变化
　　　　图表：顾客需求的三阶段变化
　　　　图表：满足顾客的三种层次变迁
　　　　图表：品牌营销与原来营销方式的比较
　　　　图表：多点单向的营销方式
　　　　图表：品牌营销下的整合营销
　　　　图表：美、英、日三国资本市场表现与基金资产配置关系　　635